Danh mục ETF nội

THÔNG BÁO VỀ DANH MỤC, 

TỶ LỆ CHỨNG KHOÁN CƠ CẤU GÓP VỐN DỰ KIẾN

Kính gửi: Thành viên lập Quỹ/ nhà đầu tư
Công ty QLQ VFM thông báo đến Thành viên lập quỹ và nhà đầu tư danh mục chứng khoán cơ cấu dự kiến
để góp vốn lập quỹ ETF lần đầu như sau:
- Tên quỹ: Quỹ ETF VFMVN30
- Mã quỹ: ETF VFMVN30
- Thời gian thực hiện đăng ký góp vốn: từ 9 giờ ngày 21/07/2014 đến 14 giờ 30 ngày 08/08/2014
- Thời gian thực hiện góp vốn: từ 9 giờ ngày 11/08/2014 đến 14 giờ 30 ngày 14/08/2014
- Đơn vị tính lô ETF: 1 lô ETF tương đương 100 000 chứng chỉ quỹ ETF
- Danh mục và tỷ lệ CKCC hoán đổi 1 lô ETF:
Stt Mã chứng khoán Số lượng Tỷ lệ % trong danh mục
I. Chứng khoán
1 BVH 340 1.46%
2 CII 280 0.57%
3 CSM 170 0.74%
4 CTG 1850 2.72%
5 DPM 750 2.42%
6 DRC 210 1.10%
7 EIB 4270 5.68%
8 FPT 1360 6.73%
9 GMD 480 1.61%
10 HAG 1600 4.00%
11 HPG 1430 7.94%
12 HSG 210 0.96%
13 IJC 340 0.45%
14 ITA 1780 1.51%
15 KDC 630 3.84%
16 MBB 3070 4.33%
17 MSN 910 8.33%
18 OGC 590 0.66%
19 PET 230 0.42%
20 PGD 140 0.52%
21 PPC 470 0.97%
22 PVD 680 5.71%
23 PVT 380 0.50%
24 REE 920 2.50%
25 SSI 1040 2.79%
26 STB 4530 9.24%
27 VCB 1320 3.45%
28 VIC 1300 8.65%
29 VNM 680 8.84%
30 VSH 510 0.80%
II. Tiền:  5,675,000
Năm triệu sáu trăm bảy mươi lăm nghìn đồng

- Chênh lệch giữa danh mục chứng khoán cơ cấu và lô ETF hoán đổi:
 + Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu: 994,325,000
 + Giá trị lô chứng chỉ quỹ ETF: 1,000,000,000
 + Giá trị chênh lệch: 5,675,000
 + Phương án xử lý đối với nhà đầu tư góp vốn: Nộp tiền
- Các trường hợp chứng khoán cơ cấu được góp vốn thay bằng tiền (nếu có)
Stt
Mã chứng
khoán
Tiền thay thế tương
ứng 1 cổ phiếu
Đối tượng
 áp dụng Lý do
01 BVH 42 900 BVSC Hạn chế sở hữu

- Chứng khoán cơ cấu phát sinh sự kiện doanh nghiệp:
Trường hợp cổ phiếu trong danh mục chứng khoán cơ cấu (DMCKCC) góp vốn chính thức có sự kiện
doanh nghiệp (cổ phiếu thưởng, cổ tức bằng cổ phiếu, cổ tức bằng tiền, quyền mua) phát sinh trong
thời gian kể từ ngày bắt đầu giai đoạn thực hiện góp vốn đến ngày liền trước ngày chuyển quyền sở
hữu chứng khoán cơ cấu từ tài khoản nhà đầu tư và Thành viên lập quỹ vào tài khoản của quỹ ETF
VFMVN30 (ngày S) thì nhà đầu tư và Thành viên lập quỹ phải thực hiện thanh toán bằng tiền vào tài
khoản của quỹ ETF VFMVN30 với giá trị được tính như sau:
• Đối với sự kiện cổ phiếu thưởng, cổ tức bằng cổ phiếu:
Giá trị nộp bổ sung bằng tiền trên mỗi cổ phiếu bằng số lượng cổ phiếu được hưởng từ sự kiện phát
sinh của cổ phiếu trong DMCKCC * Giá đóng cửa cổ phiếu tại ngày S (trường hợp ngày S rơi vào
ngày nghỉ, lễ thì lấy giá đóng cửa cổ phiếu tại ngày làm việc gần nhất trước ngày S).
• Đối với sự kiện cổ tức bằng tiền:
Giá trị nộp bổ sung bằng tiền trên mỗi cổ phiếu bằng số tiền được hưởng từ sự kiện phát sinh của cổ
phiếu trong DMCKCC.
• Đối với sự kiện chốt quyền mua cổ phiếu (khi giá đóng cửa tại ngày S lớn hơn giá mua):
Giá trị nộp bổ sung bằng tiền trên mỗi cổ phiếu bằng số lượng cổ phiếu được mua từ quyền mua
phát sinh của cổ phiếu trong DMCKCC * (giá đóng cửa tại ngày S – giá mua) (trường hợp ngày S rơi
vào ngày nghỉ, lễ thì lấy giá đóng cửa cổ phiếu tại ngày làm việc gần nhất trước ngày S).
• Đối với sự kiện chốt quyền mua khác:
Giá trị nộp bổ sung bằng tiền trên mỗi cổ phiếu sẽ được Công ty Quản lý quỹ VFM thông báo sau
(nếu có).
Giá trị nộp bổ sung của từng mã cổ phiếu trong DMCKCC trên một lô chứng chỉ quỹ sẽ được Công ty
Quản lý quỹ VFM thông báo tại ngày S. Trong vòng 03 (ba) ngày làm việc, nhà đầu tư và Thành viên
lập quỹ sẽ nộp bổ sung số tiền này vào tài khoản của quỹ ETF VFMVN30 mở tại ngân hàng giám sát.

Nguồn: Vietfund Management